關(guān)于印發(fā)《關(guān)于對(duì)房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)：
為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快培育和發(fā)展住房租賃市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》要求，著眼于培育和弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀(guān)，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，建立健全跨部門(mén)失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)主體依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、公務(wù)員局、民航局、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián)、鐵路總公司聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于對(duì)房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
中國(guó)人民銀行
中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
中國(guó)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)組織部
中國(guó)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)宣傳部
中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室
中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)辦公室
中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
中華人民共和國(guó)科技部
中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部
中華人民共和國(guó)財(cái)政部
中華人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部
中華人民共和國(guó)國(guó)土資源部
中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)部
中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部
中華人民共和國(guó)水利部
中華人民共和國(guó)商務(wù)部
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
中華人民共和國(guó)海關(guān)總署
國(guó)家稅務(wù)總局
中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局
國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
國(guó)家公務(wù)員局
中國(guó)民用航空局
中華全國(guó)總工會(huì)
中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)中央委員會(huì)
中華全國(guó)婦女聯(lián)合會(huì)
中國(guó)鐵路總公司
2017年6月23日
附件
關(guān)于對(duì)房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體
實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快培育和發(fā)展住房租賃市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕39號(hào)）要求，著眼于培育和弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀(guān)，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，建立健全跨部門(mén)失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)主體依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、公務(wù)員局、民航局、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián)、鐵路總公司就房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施懲戒達(dá)成如下一致意見(jiàn)。
一、聯(lián)合懲戒對(duì)象
聯(lián)合懲戒對(duì)象主要指在房地產(chǎn)領(lǐng)域開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在失信行為的相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員等責(zé)任主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)懲戒對(duì)象），包括：（1）房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)、物業(yè)管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)失信房地產(chǎn)企業(yè)）；（2）失信房地產(chǎn)企業(yè)的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的從業(yè)人員（以下統(tǒng)稱(chēng)失信人員）。
二、失信行為信息查詢(xún)內(nèi)容及方式
（一）查詢(xún)內(nèi)容
1.失信房地產(chǎn)企業(yè)的名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（或組織機(jī)構(gòu)代碼），失信人員的姓名、性別、身份證號(hào)碼；
2.失信的具體情形：裁定懲戒對(duì)象失信行為的單位和文件，裁定依據(jù)、裁定時(shí)間以及應(yīng)當(dāng)記載和公布的不涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的其他事項(xiàng)。
（二）推送及查詢(xún)方式
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將懲戒對(duì)象失信信息推送到全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，依法在“信用中國(guó)”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）或住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站公布，并及時(shí)更新。
有關(guān)行政監(jiān)督管理部門(mén)可以通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站、各省級(jí)信用信息共享平臺(tái)或住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站查詢(xún)相關(guān)主體失信行為信息，并采取必要方式做好失信行為主體信息查詢(xún)記錄和證據(jù)留存。社會(huì)公眾可以通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站或住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站查詢(xún)相關(guān)主體失信行為信息。
國(guó)家公共資源交易平臺(tái)、各省級(jí)信用信息共享平臺(tái)和各省級(jí)公共資源交易平臺(tái)，通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)共享懲戒對(duì)象失信信息，逐步實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)行業(yè)失信行為信息推送、接收、查詢(xún)、應(yīng)用的自動(dòng)化。
三、聯(lián)合懲戒措施
（一）依法限制或者禁止懲戒對(duì)象的市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政許可或者融資行為
1．限制取得政府供應(yīng)的土地。
2．限制取得安全生產(chǎn)許可證。
3．限制取得生產(chǎn)許可證。
4．限制取得房地產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)規(guī)劃選址許可、環(huán)境影響評(píng)價(jià)許可和“三同時(shí)”驗(yàn)收許可、水土保持方案許可和設(shè)施驗(yàn)收許可、施工許可、商品房預(yù)（銷(xiāo)）售許可、商品房買(mǎi)賣(mài)合同備案等。
5．限制其新的重大項(xiàng)目申報(bào)的審批、核減、停止撥付或收回政府補(bǔ)貼資金和保障資金。
6．限制科技項(xiàng)目的申報(bào)和審批。
7．從嚴(yán)審核企業(yè)債券的發(fā)行，從嚴(yán)審核發(fā)行公司債券，將懲戒對(duì)象的失信行為作為股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓單位公開(kāi)轉(zhuǎn)讓審核參考。
8．禁止作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)。
9．限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)。
10．限制參與政府投資公共工程建設(shè)的投標(biāo)活動(dòng)。
11．限制或者禁止參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，依法取消已獲得的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。
12．禁止懲戒對(duì)象在法定期限內(nèi)擔(dān)任相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已經(jīng)擔(dān)任的依法責(zé)令辦理變更登記。
13．限制注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。
14．限制招錄（招聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。
15．限制登記為事業(yè)單位法定代表人。
16．將懲戒對(duì)象的信用信息通報(bào)金融機(jī)構(gòu)，作為其評(píng)級(jí)授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據(jù)。
17．供納稅信用管理時(shí)審慎性參考。
18．在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其失信信息作為審批的參考。
19．依法限制擔(dān)任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等，對(duì)其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核；對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的予以關(guān)注。
20．在境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。
21．限制其在檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證行業(yè)執(zhí)業(yè)；限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認(rèn)證證書(shū)。
22．在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。
23．限制參與公共資源交易活動(dòng)。
（二）停止執(zhí)行懲戒對(duì)象享受的優(yōu)惠政策，或者對(duì)其關(guān)于優(yōu)惠政策申請(qǐng)不予批準(zhǔn)
24．限制、暫?；蛉∠咝再Y金支持。
25．停止執(zhí)行投資等領(lǐng)域優(yōu)惠政策。
（三）在業(yè)績(jī)考核、綜合評(píng)價(jià)、評(píng)優(yōu)評(píng)先表彰等工作中，對(duì)懲戒對(duì)象予以限制和約束
26．將懲戒對(duì)象失信行為作為考核、提拔任用的重要參考。
27．取消懲戒對(duì)象參加評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，不得向懲戒對(duì)象授予“文明單位”、“道德模范”、“五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆钡葮s譽(yù)。在失信行為發(fā)生后獲得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)的予以撤銷(xiāo)。
（四）其他懲戒措施
28．在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上公示懲戒對(duì)象的失信行為。
29．推動(dòng)各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將懲戒對(duì)象的失信記錄作為厘定保險(xiǎn)費(fèi)率的參考。
30．負(fù)有市場(chǎng)監(jiān)管職能的各行業(yè)主管部門(mén)將懲戒對(duì)象作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽查比例和頻次。
31．作為選擇政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合作伙伴的參考。
（五）加強(qiáng)住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)日常行政監(jiān)管監(jiān)察
住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)各級(jí)行政管理部門(mén)針對(duì)懲戒對(duì)象制定并落實(shí)以下措施。
32．加大現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查頻次；
33．將其作為重點(diǎn)監(jiān)管監(jiān)察對(duì)象，建立常態(tài)化暗查暗訪(fǎng)機(jī)制，不定期開(kāi)展抽查；
34．約談其主要負(fù)責(zé)人，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人強(qiáng)制進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
35．暫停其相關(guān)資質(zhì)證書(shū)的評(píng)審，對(duì)已取得資質(zhì)證書(shū)的，依法依規(guī)對(duì)其資質(zhì)作撤銷(xiāo)或降級(jí)處理；
36．依法對(duì)懲戒對(duì)象實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入；
37．發(fā)現(xiàn)有新的失信行為的，依法依規(guī)在自由裁量范圍內(nèi)從重處罰。
四、聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
各部門(mén)按照本備忘錄約定的內(nèi)容，依法依規(guī)對(duì)懲戒對(duì)象實(shí)施聯(lián)合懲戒。同時(shí)建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，各部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況，定期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)反饋至國(guó)家發(fā)展改革委和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部。
五、其它事宜
各部門(mén)應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定失信信用信息的使用、撤銷(xiāo)、管理的相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒。
本備忘錄實(shí)施過(guò)程中涉及部門(mén)之間協(xié)調(diào)配合的問(wèn)題，由各部門(mén)協(xié)商解決。本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
附錄
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懲戒措施 |
法律及政策依據(jù) |
實(shí)施單位 |
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1、限制取得政府供應(yīng)土地。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第十五項(xiàng) 《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條 |
國(guó)土資源部
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2、限制取得安全生產(chǎn)許可證。 |
《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條第十三項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第十五項(xiàng) |
安全監(jiān)管總局 |
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3、限制取得生產(chǎn)許可證。 |
《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第九條第二款 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第十五項(xiàng) |
質(zhì)檢總局 |
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4、限制取得房地產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)規(guī)劃選址許可、環(huán)境影響評(píng)價(jià)許可和“三同時(shí)”驗(yàn)收許可、水土保持方案許可和設(shè)施驗(yàn)收許可、施工許可、商品房預(yù)（銷(xiāo)）售許可、商品房買(mǎi)賣(mài)合同備案等。 |
《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》 《中華人民共和國(guó)建筑法》 《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》 《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》第（七）項(xiàng) 《商品房銷(xiāo)售管理辦法》、《城市房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定》 《水土保持法》第二十五條、第二十六條、第二十七條 |
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、 環(huán)境保護(hù)部、 水利部 |
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5、限制其新的重大項(xiàng)目申報(bào)的審批、核減、停止撥付或收回政府補(bǔ)貼資金和保障資金。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) 《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》第十條第（一）、（二）項(xiàng)；第三十九條 |
國(guó)家發(fā)展改革委、 財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)資委 |
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6、限制科技項(xiàng)目的申報(bào)和審批。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) 《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》第八條（六）項(xiàng) |
科技部 |
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7、從嚴(yán)審核企業(yè)債券的發(fā)行，從嚴(yán)審核發(fā)行公司債券，將懲戒對(duì)象的失信行為作為股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓單位公開(kāi)轉(zhuǎn)讓審核參考。 |
《證券法》第十三條第一款第（三）項(xiàng) 《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十二條第五項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) 《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》第二條第七項(xiàng) 《國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行、中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見(jiàn)》 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條第（一）、（四）項(xiàng) 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第十八條第（二）、（六）項(xiàng) 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第二十條 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第九條第（三）項(xiàng) 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》第三條 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三條 |
國(guó)家發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì) |
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8、禁止作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)。 |
《中華人民共和國(guó)采購(gòu)法》第二十二條 《中華人民共和國(guó)采購(gòu)法實(shí)施條例》第十九條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) |
財(cái)政部 |
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9、限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) |
銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中央網(wǎng)信辦 |
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10、限制參與政府投資公共工程建設(shè)的投標(biāo)活動(dòng)。 |
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》第四條第（十五）項(xiàng)建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制 《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十條 |
國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、民航局、鐵路總公司 |
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11、限制或者禁止參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，依法取消已獲得的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第十七、五十三、五十六條 |
國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部 |
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12、禁止懲戒對(duì)象在法定期限內(nèi)擔(dān)任相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已經(jīng)擔(dān)任的依法責(zé)令辦理變更登記。 |
《中華人民共和國(guó)建筑法》第七十六條 《中華人民共和國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十五條 《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第二十二條、第二十三條 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條第一款第（二）項(xiàng) 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（四）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十）項(xiàng) 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第六十六條第三款 《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規(guī)定》第三十二條第二款 |
國(guó)資委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 |
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13、限制注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。 |
《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》第十三條、第十七條、第十八條 |
人民銀行 |
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14、限制懲戒（招聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。 |
《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》第十一條、第十二條、第二十條 《公務(wù)員錄用規(guī)定（試行）》第十六條 |
中組部、人力資源社會(huì)保障部、公務(wù)員局 |
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15、限制登記為事業(yè)單位法定代表人。 |
《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）>的通知》第四條 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第三十一條 |
中央編辦 |
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16、將懲戒對(duì)象的信用信息通報(bào)金融機(jī)構(gòu)，作為其評(píng)級(jí)授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據(jù)。 |
《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第三十五條 《中華人民共和國(guó)征信業(yè)管理?xiàng)l例》第十四條、二十一條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第（十一）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》）第(十五)項(xiàng) 《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第五、三十條 《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第十四、十八條 《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第五、三十條 《貸款通則》第十本、二十二條 |
人民銀行、 銀監(jiān)會(huì) |
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17、供納稅信用管理時(shí)審慎性參考。 |
《納稅信用管理辦法（試行）》第十、十四條 |
稅務(wù)總局 |
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18、在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其失信信息作為審批的參考。 |
《證券法》第一百二十四條第（二）項(xiàng) 《證券投資基金法》第十三條第（三）項(xiàng) 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第（四）項(xiàng) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條第（一）、（四）項(xiàng) 《證券投資基金管理公司管理辦法》第七條第（三）項(xiàng) 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第（四）項(xiàng) |
證監(jiān)會(huì) |
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19、依法限制其擔(dān)任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等，對(duì)其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核；對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的予以關(guān)注。 |
《公司法》第一百四十六條第（四）項(xiàng) 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第八條第（一）項(xiàng) 《證券投資基金法》第十五條第（二）項(xiàng) 《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第（五）項(xiàng) 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第（一）項(xiàng) 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條 |
證監(jiān)會(huì) |
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20、在境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。 |
《上市公司管權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七、八條 |
證監(jiān)會(huì) |
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21、限制其在檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證行業(yè)執(zhí)業(yè)；限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認(rèn)證證書(shū)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第（十五）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》第二部分（一）、（二）條 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十一條 |
質(zhì)檢總局 |
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22、在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。 |
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條 《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第六條 |
證監(jiān)會(huì) |
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23、限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十條
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國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、國(guó)資委等有關(guān)單位 |
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24、限制、暫?；蛉∠咝再Y金支持。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第（十五）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十條 |
財(cái)政部等有關(guān)單位 |
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25、停止執(zhí)行投資等領(lǐng)域優(yōu)惠政策。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 |
國(guó)家發(fā)展改革委 |
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26、將懲戒對(duì)象失信行為作為考核、提拔任用的重要參考。 |
《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第二十三條 《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法》第三十八條 《中央企業(yè)資產(chǎn)投資責(zé)任追究暫行辦法》第三十二、三十四條 |
國(guó)資委 |
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27、取消懲戒對(duì)象參加評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，不得向懲戒對(duì)象授予“文明單位”、“道德模范”、“五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)碌?/SPAN>”等政府榮譽(yù)。在失信行為發(fā)生后獲得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)的予以撤銷(xiāo)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第十五條 《關(guān)于印發(fā)<全國(guó)道德模范榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)管理暫行辦法>的通知》第七條第（三）、（四）項(xiàng) 《全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆⑷珖?guó)工人先鋒號(hào)評(píng)選管理工作暫行辦法》第七條第（四）項(xiàng) |
中央宣傳部、中央文明辦、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián) |
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28、在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上公示懲戒對(duì)象的失信行為。 |
《中華人民共和國(guó)企業(yè)信息公示暫行條例》第七條 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》 |
國(guó)家發(fā)展改革委 |
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29、推動(dòng)各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將懲戒對(duì)象的失信記錄作為厘定保險(xiǎn)費(fèi)率的參考。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十一條 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第（九）項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》 |
保監(jiān)會(huì)、人力資源社會(huì)保障部
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30、負(fù)有市場(chǎng)監(jiān)管職能的各行業(yè)行政主管部門(mén)將懲戒對(duì)象作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽查比例和頻次。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十條
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負(fù)有市場(chǎng)監(jiān)管職能的行業(yè)主管部門(mén) |
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31.作為選擇政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合作伙伴的參考。 |
《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十五條 |
公共服務(wù)領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，由財(cái)政部牽頭負(fù)責(zé)；傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委牽頭負(fù)責(zé) |
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32.加大現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查頻次； 33.將其作為重點(diǎn)監(jiān)管監(jiān)察對(duì)象，建立常態(tài)化暗查暗訪(fǎng)機(jī)制，不定期開(kāi)展抽查； 34.約談其主要負(fù)責(zé)人，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人強(qiáng)制進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 35.暫停其相關(guān)資質(zhì)證書(shū)的評(píng)審，對(duì)已取得資質(zhì)證書(shū)的，依法依規(guī)對(duì)其資質(zhì)作撤銷(xiāo)或是降級(jí)處理； 36.依法對(duì)懲戒對(duì)象實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入； 37.發(fā)現(xiàn)有新的失信行為的，依法依規(guī)在自由裁量范圍內(nèi)從重處罰。 |
《中華人民共和國(guó)建筑法》 《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》 《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十條 |
住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)各級(jí)行政管理部門(mén) |